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证监会对中金公司出具警示函监管措施 因11只私募资管计划风控不达标
浏览:147 发布日期:2020-05-12

作者:value

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

4月24日,中国证监会网站公布了关于对中国国际金融股份有限公司(中金公司,03908.HK)采掏出具警示函监管措施的决定书。

决定书表现,中金公司管理11只私募资管计划,投资于联相符资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。该走为忤逆了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号)第十五条的规定。

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十五条:一个荟萃资产管理计划投资于联相符资产的资金,常见问题不得超过该计划资产净值的25%;联相符证券期货经营机构管理的统统荟萃资产管理计划投资于联相符资产的资金,不得超过该资产的25%。银走活期存款、国债、中央银走票据、政策性金融债、地方当局债券等中国证监会认可的投资品栽除表。单一融资主体及其有关方的非标准化资产,视为联相符资产相符并计算。

中金公司忤逆规定走为逆映出其内控存在漏洞,营业风险管控不能。